证券从业人员代客 理财是否违法？个人代客如何处罚炒股的法律分析:代客炒股法没有禁止性规定，在授权范围内代理不违法，所以没有量刑。代客 理财处罚条款法律分析:“代客 理财”服务属于经批准后方可从事的经营范围，未及时办理工商变更登记的企业，将面临公司登记机关1万元以上10万元以下的罚款，另一方面，严重者甚至面临吊销营业执照的处罚。
法律分析:代客股票交易法律上没有禁止性规定，在授权范围内代为股票交易不违法，所以没有量刑。但是，利用代客进行股票交易作弊需要负刑事责任。挪用客户账户资产；以获取佣金或者其他利益为目的，利用客户账户进行不必要的证券交易；将账户管理业务与其他可能导致利益冲突的业务混在一起；客户账户与自营账户、资产管理账户之间或不同客户账户之间的交易，目的是转移客户账户的收益或损失；承诺或保证资产本金不损失或获得投资收益是违法的。
证券从业人员不得代客 理财，这是证券法明文规定的。任何人代客 理财违反证券法的，都不要信这个，只要你有损失。1.证券从业人员代客-1/是否违法？根据《中华人民共和国证券法》第一百零九条规定，因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员。
第四十三条证券交易所、证券公司、证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任职期间或者法定期限内，不得直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票，不得接受他人赠送的股票。二。违规构成代客 理财 1。主体(一)证券公司从业人员；(二)证券经纪人。注:证券公司可以通过公司员工或证券经纪人从事客户招揽、客户服务等活动。
3、 代客 理财协议有效吗法律分析:一般来说，如果理财协议符合合同的有效要件，包括行为人具有相应的民事行为能力，意思表示真实，没有违反法律、行政法规的强制性规定和公序良俗，则理财协议有效。法律依据:《中华人民共和国民法》第2条规定了作为平等主体的自然人、法人和非法人组织之间的人身关系和财产关系。第一百四十三条符合下列条件的民事法律行为有效: (一)行为人具有相应的民事行为能力；(2)意思表示真实；(三)不违反法律、行政法规的强制性规定，不违背公序良俗。
第一百四十五条限制民事行为能力人实施的纯益的或者与其年龄、智力、精神健康状况相适应的民事法律行为有效；其他民事法律行为，应当经法定代理人同意或者追认后生效。对方当事人可以督促法定代理人自收到通知之日起30日内予以追认。法定代表人未表示的，视为拒绝追认。民事法律行为被追认前，善意相对人有权予以撤销。撤销应通过通知进行。
4、 代客 理财处罚规定法律分析:“代客 理财”服务属于经批准方可从事的经营范围。一方面，未及时办理工商变更登记的企业，将面临公司登记机关1万元以上10万元以下的罚款；另一方面，严重者甚至面临吊销营业执照的处罚。公司登记事项发生变更，未按照本条例规定办理相关变更登记的，公司登记机关应当责令其限期登记；逾期不登记的，处以1万元以上10万元以下罚款。
变更经营范围涉及法律、行政法规或者国务院决定规定须经批准的项目，未经批准从事相关经营活动，情节严重的，吊销营业执照。法律依据:《中华人民共和国证券法》第四十条，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任职期间或者法定期限内，不得直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得接受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
5、 代客 理财怎么判法律分析:根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，结合实际情况。法律依据:《中华人民共和国证券法》第一百零九条因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员，第一百四十六条证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所在证券公司的指令或者利用职务上的便利，违反交易规则的，由所在证券公司承担全部责任。
